理性投资•诚信申购

可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债 券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市 公司股份的公司债券。

参与可转债、可交换债申购无配额要求，投资者拥有证券账户即可按单只债券的上限进行满额申购。

温馨提示

 1 .原股东优先配售且可参与余额申购

   维持原股东优先配售的原则不变，规定上市公司发行可转债可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售，原股东优先配售后的余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。

 2 .规范投资者账户管理与申购行为

   投资者参与可转债、可交换债网上申购只能使用一个证券账户，申购一经确认不得撤销。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债、可交换债申 购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债、可交换债申购的，以该投资者的第一笔 申购为有效申购，其余申购均为无效申购。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的〃账户持有人名称〃、〃有效身份证明文件号码〃均相同。【换言之，可转债、可交换债申购是以投资者为单位进行控制，即一个投资者无论用什么证券账户（含信用账户），同一只可转债、 可交换债申购只能参与一次。】

 3 .不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债、 可交换债的申购。

 4 .深圳账户参与创业板股票发行的可转债申购，深圳账户必须具有创业板权限。

为避免可转债发行过程中产生较大规模资金冻结问 题，除原股东优先配售的部分外，投资者网上申购日（T日）当天无需缴纳申购资金。T+2日确认中签后， 投资者需根据中签结果履行资金交收义务，在T+2日16:00前确认中签账户有足额的新股认购资金；T+2日日终，上述资金账户中认购资金不足的，不足部分 （上海放弃最小单位为10张、深圳放弃最小单位为1 张)视为放弃认购，放弃认购为违规行为，投资者需自行承担相关责任和后果。

投资者连续12个自然月内累计发生3次新股、可转债、可交换债放弃认购的，自最近一次放弃认购日（T+3B）的次日起180个自然日（含次日）内，不得参与该市场网上新股、可转债、可交换债申购。新股、可转债、可交换债申购中签违规次数合并计算。投资者在单一市场持有多个证券账户的，名下任一证券账户发生放弃认购情形的，均计入该投资者该市场放弃认购次数。

      交换债的申购都可能存在上市后跌破发行价的风险，请您谨慎申购！更要切记〃理性投资、诚信申购〃，中签后不缴款的违规行为，可能给您造成更大的损失。

如有疑问，欢迎咨询免费了解~

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