日前，全国中小企业股转系统(下称“新三板”)公布了自2014年以来，10家挂牌企业和相关中介机构的违规行为。

　　证券时报记者发现，股转系统披露了挂牌企业及高管的违规行为，对5家督导不力的主办券商进行了7次约见谈话。

　　5家被点名的主办券商包括：齐鲁证券、山西证券(15.34, 1.24, 8.79%)、中原证券、中信建投和东方花旗。

　　“这仅仅是一个开始。”新鼎资本董事长张驰告诉记者，目前股转系统针对企业及主办券商等中介机构的违规行为点名批评，已经释放出了“监管趋紧”的信号。

　　5家券商被约谈

　　根据《自律监管措施信息表》，齐鲁证券是唯一一家被3次点名的主办券商。

　　该券商主办的凯英信业存在违规行为，“未及时更正2012年年度报告；未按规定披露会计差错更正应披露信息”。股转系统对该公司采取的监管措施是“出具警示函、要求提交书面承诺”。作为主办券商的齐鲁证券也因“未能履行持续督导职责”被股权系统公司采取了“约见谈话、要求提交书面承诺”的监管措施。

　　中试电力公司原董事、董秘刘敏因“未能恪尽职守、履行勤勉义务”于2014年10月20日被约见谈话；三信股份的违规问题是“挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务。”由于这两家企业违规问题，齐鲁证券亦被约见谈话，“未能勤勉尽责地履行推荐义务，未能督导申请挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理。”

　　其他4家券商中原证券、山西证券、东方花旗、中信建投被股转系统约见谈话的缘由全部与挂牌企业信披违规有关。

　　其中，中原证券作为主办券商的挂牌企业中控智联违规情况为“2012年年报中财务数据与审计报告数据存在多处不一致，信息披露不准确且未及时更正 ”。

　　中信建投作为主办券商的挂牌企业中航新材出现“2013 年年报中多处遗漏应披露信息，部分章节与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)》相关要求严重不符”。

　　山西证券作为主办券商的挂牌企业泰谷生物的违规情况是“对于公司高管被采取强制措施及公司控股股东占用资金等重大事项，未履行信息披露义务”。

　　东方花旗作为主办券商的挂牌企业可来博存在的违规问题为“可来博董事、监事在2013年年报披露的‘重要提示’中做出的承诺与事实不符”。

　　监管趋紧

　　目前新三板实行的是主办券商推荐并持续督导的制度。日前，新三板企业挂牌审核的权力已经下放到各家主办券商，即券商推荐的企业自己进行审核，需要独立控制风险。

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