CDR在哪些情况下会被强制终止上市?
发布时间:2022-3-27 12:14阅读:280
出现四种情形之一的,由沪深交易所决定终止境外发行人CDR在该所上市:
1、境外发行人基础股票被境外监管机构或者境外证券交易所终止上市。
2、境外发行人因其CDR的信息披露方面存在重大缺陷,被沪深交易所要求限期改正但境外发行人未在规定期限内改正,此后境外发行人自前述期限届满2个月内仍未改正。
3、境外发行人公开发行CDR申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
4、沪深交易所根据境外发行人违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
其中,情形2中的信息披露方面存在重大缺陷包括四种情形:
2.1 沪深交易所失去境外发行人有效信息来源;
2.2 境外发行人拒不披露应当披露的重大信息;
2.3 境外发行人严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
2.4 沪深交易所认为境外发行人存在信息披露重大缺陷的其他情形。
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