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★ 北交所股票发行方式简介 ★

北交所股票可以选择直接定价、竞价、询价三种方式发行。

▶ 直接定价发行

是指发行公司委托主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

▶ 询价发行

是指发行公司委托主承销商利用证券交易所的交易系统，通过向询价对象询价来确定发行价格并发售股票的形式。询价对象是指在询价初始日前一日12:00前，已在证券业协会注册成为网下投资者、网下配售对象，同时已经开通北交所网下询价权限及交易权限的投资者。

▶ 竞价发行

是指发行公司委托主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者的竞价认购来确定股票发行价格并发售股票的形式。

竞价发行步骤:

①由主承销商按发行公司确定的发行底价将发行公司准备发行的股票股数输入承销商在交易所的股票专户，再由投资者在指定时间通过交易柜台以不低于发行底价的价格和限购数量进行认购委托。

②认购申报后，由交易所的交易系统将所有有效申购按照格优先、同价位时按申报时间优先之原则，将投资者的认购委托由高价位到低价位排队，并由高价位至低价位累计有效认购数量。

③当累计数量恰好达到或超过本次发行数量时的价格即为本次竞价发行的成交价格，高于竞价发行成交价的有效申报都按成交价格认购，等于竞价发行价的有效申报按时间优先的原则认购，由交易系统电脑自动成交并计入投资者的股票帐户。

④如果在发行底价上仍不能满足本次发行股票的数量，则竞价的底价为发行成交价，认购不足的剩余部分由承销团按发行底价包销。

★ 北交所新股申购关键时间 ★

注：以下日期均指交易日，询价初始日定义为×日，申购日定义为 T 日。

×日：投资者开始询价

T日-- 发行申购缴款

投资者在申购时间内(申购日的9:15—11:30,13:00—15:00)，通过交易系统进行申购委托。注:关于受理投资者申购委托的开始时间，各证券公司有所不同，请以证券公司公示为准。投资者参与申购，应使用一个证券账户申购一次。同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以第一笔申购为准。

采用询价方式参与新股网下申购的投资者，其提供了有效报价的股票配售对象应当参与申购。申购账户必须与询价账户相同，申购数量不得低于询价时填报的拟申购数量，且不得超过网下发行数量，否则申购无效。

T+2日-- 扣除认购资金

当日日终，中国结算北京分公司根据北交所发送的配售结果数据扣除配售部分对应认购资金，将剩余资金予以解冻。

T+3日-- 查询配售结果

投资者可查询配售结果。

★ 北交所申购重要规则 ★

1、申购代码

北交所股票公开发行的申购代码为“889XXX”

2、申购时间

申购日的9:15—11:30，13:00—15:00

注：关于受理投资者申购委托的开始时间,各证券公司有所不同，请以证券公司公示为准。

3、申购单位

100股，申购数量应当为100股或其整数倍

4、网上网下申购次数

应使用一个证券账户申购一次，对同一只股票使用多个账户申请或同一账户申购多次的，以第一次申购为准

5、网上申购比例上限

不得超过网上初始发行量的5%

6、网下投资者申购要求

其申购时使用的证券账户应与询价时使用的证券账户相同；其申购股数不得低于询价时填报的拟申购股数，且不得超过网下发行数量。

7、网下投资者申购限制

对于同一只股票发行，已参与网下发行的配售对象及其关联账户，不得再参与新股网上申购。

8、申购缴款

采用全额缴付申购资金的方式。网下、网上投资者均应在申购前，将申购资金足额存入其在证券公司开立的资金账户。

9、获配数量不足100股时的处理原则

网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足100股的部分，汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售100股，直至无剩余股票。该配售原则相比新三板精选层发生了变化。在新三板精选层不足100股的部分，汇总后按时间优先原则向每个投资者依次配售100股，直至无剩余股票。

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