北交所业务知识测评试卷

（试题10道，每道10分，总分100分，80分为测试通过）

资金账号：      客户名称：

1. 投资者参与北交所股票交易的要求表述错误的是（   ）

A. 个人申请开通权限前20个交易日证券账户和资产账户内资产日均不低于50万人民币（不包括该客户通过融资融券融入的资金和证券）；

B.个人申请开通权限前20个交易日证券账户和资产账户内资产日均不低于100万人民币（不包括该客户通过融资融券融入的资金和证券）；

C.个人参与证券交易24个月以上；

D.机构投资者参与应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。

2.以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（   ）。

A.北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制

B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制

C.北交所股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制

D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报

3.以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是（   ）。

A.竞价交易

B.市价交易

C.场外交易

D.大宗交易

4.北交所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（   ）。

A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）

B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）

C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）

D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格

5.北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（   ）。

A.限价申报

B.本分最优市价申报

C.定价申报

D.最优五档即时成交剩余撤销

6.关于北交所股票临时停牌表述错误的是（   ）。

A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌

B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报

C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北交所股票

D.单次临时停牌持续时间为15分钟

7.以下关于市价申报的说法错误的是（   ）。

A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报

C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价

D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57

8.关于大宗交易价格范围的表述错误的是（   ）。

A.大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者

B.大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者

C.无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间

D.无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易

9.投资者买卖北交所股票的单笔申报数量应当不低于100股。卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。（   ）

A.正确    B.错误

10.单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（   ）

A.正确    B.错误

投资者签字（盖章）：

    年   月   日