近年来，深圳证监局高度重视投行业务监管工作，着力改变以往以现场检查为主的单一监管模式，初步形成了风险监测、现场检查、行业自律、外部评估等全方位、立体化的监管体系。

  首先，探索日常风险监测，将投行业务纳入证券公司风险监测系统，形成多项指标逐月开展监测。其次，持续加强检查力度，综合采用执业项目检查、内控机制检查等方式，深挖风险隐患，严格问责处理。同时，注重引导行业自律，指导深圳市证券业协会成立投资银行业务专业委员会，广泛吸收行业专家力量服务规范发展，形成《关于优化市场生态、提升投行执业质量的自律公约》。另外，引入外部专业力量，指导相关证券公司聘请外部专业机构，对投行业务内控机制的有效性开展独立第三方评估。

  李至斌表示，下一步，深圳证监局将在辖区开展投行业务三个“全覆盖”。一是培训全覆盖，指导深圳市证券业协会开展培训，全面覆盖深圳辖区证券公司投资银行条线承揽、承做、质控、内核、销售、合规、风控等各业务环节的全部从业人员，力求每人都能有所触动，认识得到深化。

  二是检查全覆盖，开展对辖区证券公司投行业务的全覆盖检查，目前已启动前期自查自纠工作，重点关注内部控制有效性，着力督促券商压实责任、完善内部控制、提高业务质量、建立健康发展的工作机制。

  三是对发现的违法违规行为，深圳证监局将落实问责全覆盖，坚持罚必双罚、问责到人，对项目人员、内控部门、公司管理层等全链条上的责任人员进行追责，特别是压实公司主要负责人、相关高管的管理责任，加大对保代、质控部门负责人等重要把关人员的履职审查和问责力度，形成“一问到底”的责任追究常态，强化惩处震慑。