还记得股市“黑嘴”廖英强吗？

  他曾被开出1.29亿元天价罚单，还叫嚣“就当花一亿多做广告”，并因拒缴罚款被列为老赖，而后又因非法经营被刑事拘留……

  4月16日上午，廖英强涉非法经营罪一案在上海市第二中级人民法院一审正式开庭。

  今日有大量廖英强的“粉丝”聚集在法院门口，在他们的眼中，廖英强仍是为他们“传道授业解惑”的炒股高手。

  与此同时，廖英强受害者群也在关注着这场庭审，他们则殷切地期盼股市黑嘴能得到应有的惩罚。

  一审围绕两个焦点辩论

  本次庭审仅开放了少数旁听名额。庭审从今日上午九点半一直进行到下午一点多。

  据现场参与旁听的人员透露，法庭上主要围绕两个争议焦点展开辩论，一是由廖英强实际控制的仟和亿是否存在非法荐股行为，存在非法经营；二是涉嫌非法经营金融业务的爱操盘是否为廖英强实际控制。本次一审并未当庭宣判。

  2020年1月，上海二中院曾发布受理此案起诉的消息。公诉机关指控：2016年4月起，被告人廖英强陆续设立某教育培训有限公司、某文化创意有限公司、某商务咨询中心、某商务咨询有限公司、某影视文化工作室、某文化传播有限公司、某人力资源管理中心等7家公司，在未取得中国证监会经营证券业务许可的情况下，招募不具备证券、期货从业资格的讲师，采用线上发布直播视频、解盘节目，线下举办讲座等方式，面向公众提供有偿证券、期货投资分析、预测、建议，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法经营数额共计人民币5亿余元。

  2016年10月起，廖英强伙同其他人利用其参股经营的公司，在未取得中国证监会业务许可的情况下，开发销售具有荐股性质的相关软件，面向公众提供有偿证券投资分析、预测、建议，非法从事证券投资咨询业务，非法经营数额共计人民币3000余万元。

  上海新古律师事务所律师王怀涛表示，对廖英强涉嫌非法经营一案的判决具有很强的警示意义。除了行政处罚还进行刑事追责，说明对证券市场违法违规行为的监管尺度正在越收越紧，有力地提醒证券市场参与各方不要触碰法律红线，否则将付出惨重的代价。

  王怀涛律师表示，这类案件此前也发生较多，比如知名的“股轩堂”主犯被追究非法经营罪、判处六年有期徒刑，“股市黑嘴”汪建中因操纵证券市场罪获刑七年等等。

  廖英强：从“名嘴”到“黑嘴”

  廖英强是何许人也？根据公开资料，廖英强出生于1970年，2012年2月至2016年4月在《谈股论金》节目担任嘉宾主持人，因为个人独特的语言风格，被粉丝称为“讲投资的郭德纲”。

  除了财经“名嘴”这一职业身份之外，廖英强名下有其担任股东或高管的多家公司。天眼查显示，廖英强为上海英祺文化传播有限公司、上海股轩文化创意有限公司和上海仟和亿教育培训有限公司股东。其中，仟和亿教育培训有限公司的主要产品为爱股轩APP，爱股轩APP通过招收会员、出售炒股课程等实现盈利。

  廖英强善于利用自己“名嘴”身份，进行“抢帽子”交易，即为通过在电视媒体上获得的影响力，采取先买入再公开荐股，逢高再卖出的交易方法牟利。

  据证监会披露，2015年3月至2015年11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次。在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计4310万元。

  从证监会公布的具体信息来看，廖英强买入金额最大的个股为“清新环境”。廖英强在2015年5月14日中午休市期间，在其栏目视频中推荐了“清新环境”，其控制的账户于荐股前买入“清新环境”，买入金额4741万元，盈利191万元。

  获利最多的股票为“海大集团”，2015年6月12日，同样是中午休市期间，廖英强在其栏目中推荐“海大集团”，其控制的账户于荐股前买入“海大集团”达4659.5万元，荐股后卖出161.5万股，盈利230.2万元。

  依据《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定对廖英强没收违法所得4310万元，并处8621万元罚款，合计金额达1.29亿元。

  而后廖英强竟在回应此事件的视频中说：“因为这件事，我应该是打了将近一点多亿的一个广告，现在几乎廖英强的一个名字应该算是家喻户晓。”2018年7月2日，证监会晒出新增资本市场“老赖”名单，未缴罚款的“黑嘴”廖英强赫然在列。

  2019年7月15日晚间，上海市公安局经济犯罪侦查总队发布公告，上海仟和亿教育培训有限公司、爱操盘(上海)网络信息服务有限公司涉嫌非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大，廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

  “股市黑嘴”将依法承担责任

  证券投资咨询业伴随着我国证券市场的发展而兴起。它们为繁荣市场、为投资者提供专业的投资服务起到不错的促进作用。不过，其中也有不少害群之马，故意发布虚假信息、甚至与庄家联手操纵股市，误导投资者，给投资者造成损失。

  “股市黑嘴通常与操纵市场或者扰乱市场相关联。”上海明伦律师事务所王智斌律师表示，新证券法对于行为人的行政法律责任有明确规定。此外，最新的刑法修正案大幅提高了操纵市场罪的刑罚上限，按照最新的刑法修正案，操纵市场行为人最高可被判处10年有期徒刑。

  一位市场人士告诉记者，股市黑嘴是多发现象，因为诱惑太大，投资者不够成熟容易被误导，只能靠严厉监管、高压监管。

  去年9月，证监会部署开展专项整治行动，打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等，专项行动为期三个月。证监会表示将加大对证券市场非法活动的行政处罚和刑事打击力度，组织开展宣传教育。

  小编在此也提醒投资者，要对股市黑嘴、非法荐股、场外配资等提高防范意识，自觉远离非法证券活动，以免遭受损失。