关于股票开户的一些基本常识

股票开户的原则：

证券公司为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构进行股票开户。股票开户应坚持合法性和真实性的原则。

合法性：

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立股票账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

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   一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的股票账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个股票账户。

真实性：

   真实性是指投资者开立证股票户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行股票交易时采用实名制。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者进行股票开户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

股票开户流程和规定

   证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立股票账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

   自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立股票账户。投资者通过开户代理机构开立股票账户的流程是：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请；中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构；开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人。

   目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

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