证监会再有新动作，部署专项行动打“黑”，打造健康股市生态

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证监会再有新动作，部署专项行动打“黑”，打造健康股市生态

发布时间：2020-9-21 14:35阅读：520

长证李顾问证券经理

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我国资本市场历经多年的发展，规模不断壮大，影响力日益提升，但在发展过程中也催生出多方面的问题。这些问题的出现，无论是对于市场，对于投资者等都会产生负面效应。基于此，在“从严监管”的背景下，近些年来，证监会多次部署专项行动进行整治。比如此前在新股IPO环节，发行人包装粉饰、不实披露乃至欺诈发行等现象时有发生，且屡禁不绝，为此证监会曾部署IPO欺诈发行专项执法行动。此外，针对上市公司财务造假、次新股炒作、利用高送转违规交易、私募领域违法违规，以及针对证券公司业务等，证监会也频频部署专项执法行动或开展专项现场检查工作。

证监会部署专项执法、整治行动，无疑是非常有必要的。一方面是针对性强。专项执法或整治行动重点针对某一领域、某一环节的问题，深入细致，往往能触及问题的根本，也有利于监管部门对症下药。另一方面威慑力大，能够取得良好效果。从证监会多次部署专项执法（整治）行动的结果看，效果是非常明显的。比如像企业上市过程中出现的包装粉饰、欺诈发行等问题，在历经专项执法行动后，类似现象在近几年已没有再出现。

股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资、“黑群”“黑APP”等，都涉嫌违反证券法。比如股市“黑嘴”涉嫌编造传播虚假或误导性信息、操纵证券市场；非法荐股涉嫌非法经营证券业务；场外配资涉嫌非法经营证券业务，从事虚盘配资则涉嫌诈骗等违法犯罪活动；“黑群”“黑APP”涉嫌编造传播虚假或误导性信息，扰乱证券市场等。因此，证监会剑指这四类违法违规行为，毫无疑问都是有的放矢。

上述四类违规违法行为的危害性是不言而喻的。以场外配资为例。只要沪深股市产生一波行情，哪怕是一波涨幅并不大的反弹行情，场外配资就会卷土重来。场外配资即是罪魁祸首。A股市场为之所付出的代价非常高昂，近些年来股市持续低迷，与当年股市大幅下挫所产生的巨大杀伤力密切相关。即使时至今日，其在市场上所产生的阴霾仍然挥之不去。因此，对于场外配资等严重损害资本市场利益，损害投资者利益的违法违法行为，对其严厉打击亦是应有之义。

打造一个健康的股市生态，离不开严刑峻法，离不开非常有针对性的专项执法行动或整治行动。当然，专项执法行动固然有必要，但证监会对于上述四类违法违规行为打“黑”实现常态化更为重要。事实上，专项执法、专项整治虽然能够取得良好的效果，但专项行动过后，相关违法违规行为死灰复燃的现象却也较不常见。而常态化的打“黑”，能够对违法违规行为保持高压态势，最大限度震慑违规者。

而且，针对股市“黑嘴”等的违法违规行为，仅有证监会的专项执法、专项整治行动显然又是远远不够的。个人以为，刑法应该在其中发挥出应有的作用。此前的股市监管，往往会陷入一“罚”了之的怪圈，刑法往往会被边缘化。用行政处罚代替刑事处罚，无异于缘木求鱼。而且，相对而言，刑事处罚无论在违规成本，还是在威慑力等方面，都不是行政处罚所能比拟的。打造一个健康的股市生态，刑法显然不能缺位。

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