如何做好风控？
发布时间：2020-5-5 15:04阅读：1134
问一问
身份认证|
入驻6年
符合创业板开通要求可以免费开通证券公司帐户
可以按要求办理创业板开户
证券公司免费开户送6个月level2行情
股票开户专属客户经理：：王经理
手机：18600765695
微信：18600765695
QQ：2128282599
最近和一些券商朋友谈合作的事情，这些券商朋友一般都会问我一个问题：怎么处理风控？
我的回答是：
1、事前风控：事前精心研究策略，清楚了解策略的风险点在哪里，最大回撤有多少；适度分散，单一品种最大仓位原则上不超过20%（特殊情况除外）。
2、事中风控：严格按照事前风控执行策略。
3、事后风控：事后如果发现事中策略执行不正确，立即修正。
可以看到，我认为风控最重要的是事前风控，也即基金经理对投资、股市、策略等的理解。如果一家私募的投资决策人本身风格激进，或者加比较大的杠杆，或者在股市整体明显高估的位置重仓赌股市继续上涨，那无论这家公司的事中事后风控做的多好，估计也起不了多大的作用。
归纳一下，大体就是：
1、有价值投资的思维，大体知道什么时候是非常低估的，什么时候是非常高估的，持仓适度分散。
2、谨慎对待杠杆，合理控制仓位。
3、谨慎做空。
4、尽可能参与套利。
风控的目的是控制回撤。虽然我们公司目前管理规模不大，人员配置不够，在风控上看起来不如一些大私募那么专业，可事实上是部分产品的回撤一般比大盘少很多，也比大多数产品的回撤小。这里总结了一下，大致有几个方面的原因：
1、我们主要的投资品种是指数型基金或者就是指数，比个股波动小；
2、分级基金套利是我们一个比较重要的策略，而分级基金折溢价套利、下折套利时经常会有一部分资金在申购或赎回的途中，整体仓位被动处于6、7成甚至更低的状态；
3、套利机会不多或者大盘处在阶段高点时我们也会主动控制下仓位；
4、套利收益能弥补一部分大盘下跌的损失，减少回撤。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
证券顾问梅
财经达人
从业数十年，专业服务投
+微信
当前我在线
最快30秒解答
关于【如何做好期货短线】我们准备了详细的专题解读，全部要点覆盖，更有顾问1对1为你专属讲解。 
点击微信，一键关注
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
请问如何做好期货日内短线？如何做好期货日内短线？
您好！做好期货日内短线交易需要具备一定的技巧和策略，以下是一些建议：1.选择适合的期货品种：了解不同期货品种的波动规律和特性，选择适合自己风格的品种进行交易。2.分析市场趋势：通过观察日线、周线...
3992
如何做好可转债
1277
您好，可以尝试寻找一只股性比较活跃、流动性好、成交量比较大的可转债，这样套利的空间更大;在正股集合竞价的时候，如果正股正在被抢筹,则及时买进可转债;投资有风险入市需谨慎，还是...
1277
如何做好现货黄金呢？
1134
您好，要做好现货黄金，得先找正规靠谱的交易平台，然后多去了解黄金市场的行情走势，像关注下国际大事对金价的影响。还得控制好仓位，别太冒进。若遇到不懂的地方，随时可以加我为好友沟通交流。现货黄金交易...
1134
如何做好期货
1925
您好，期货投资的风险是不可避免的，但是我们可以通过武装自己，提高自己的理财能力，来降低风险，增加收益的概率，首先要有扎实的期货理论基础知识，知道各品种基本面的分析方法，多关注...
1925
如何做好股票炒股呢
1074
西安股票开户的朋友可以联系理财经理电话18149418588 QQ：976926156★ 免费《周末理财大讲堂》精品讲座------与其告诉您一支涨停的股票 不如传授您找到它们的方法★介于2008年证券市场非理性下跌，行情低迷，市场震荡无常；导致很多中小投资者深套其中。我们竭诚为广大中小投资者指引迷途，增强信心；帮助股民、基民...
1074
如何做好股票交易
1051
西安股票开户西安中银国际证券办理联系理财刘经理电话18149418588 QQ：976926156（一）技术分析和基本分析，其中技术分析要学会最起码的看盘，K线，成交量，价量配合关系，形态等基础知识；基本分析主要有宏观经济分析、行业分析、公司财务分析，做长线的价值投资者一定要对股票深入研究啊，呵呵，其实有些老股民也应...
1051
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
标普上调中国券商评级：“bb+”是什么意思？信用评级符号一次讲清”
2026-09-29 14:00
-
股票突然停牌，钱会被锁住吗？停复牌规则和期限一次讲清
2026-09-29 14:00
-
银行理财也会亏？R1到R5风险等级怎么看，"业绩比较基准"不等于收益
2026-09-29 14:00
