中国网财经8月14日讯 因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的财务顾问期间，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整，华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。

　　江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施，并要求后者切实加强内部管理和质量控制，提高执业。

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“华泰”，可获得关于华泰的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注