有资金

开通期权交易权限前 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元

有知识

个人：客户本人具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试（90分达标）

一般法人：指令下单人具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试（90分达标）

投资者需要在期货公司开设的考场，通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期权投资者适当性在线测试”，题目数量、测试时间等以期货业协会网站相关说明为准。

有交易经历

具有交易所认可的累计 10 个交易日、 20 笔及以上的期权仿真交易成交记录（认可境内交易所商品期权仿真交易经历）

有行权经历

具有交易所认可的期权仿真交易行权记录（认可境内交易所商品期权仿真行权经历）

无不良记录

不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形

一般法人还要求具备期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

其他要求及说明

1、特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权真实交易成交记录的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开通期权交易权限，可不对其进行可用资金、知识测试、仿真交易成交记录及行权记录的评估，其他条件仍需满足；   

2、交易所认可的期权真实交易成交记录限三年内，以加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。目前金融期权仅指上证50ETF。上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入和卖出开仓（不含备兑）的交易记录；   

3、客户如需申请开通各大交易所期权的交易权限，应当在我司营业场所或IB营业网点内进行办理；   

4、同一交易所的期权交易权限不区分品种，具体要求如下：
（1）已开通郑商所/大商所期权交易权限的存量客户，默认直接可以参与同一交易所上市的所有期权交易；已开通上期所期权交易权限的存量客户，由我部于1月24日前通过电话录音方式与客户确认其对于新期权品种权限的开通意愿，并结合最新调查的客户诚信状况，另行为客户开通/关闭上期所新期权品种的交易权限。期间，敬请各分支机构、事业部积极配合我部完成有关客户申请意愿确认以及诚信调查工作；

（2）新开客户直接根据其申请意愿进行开通相应期权交易权限；
 （3）对于已开通上述任意一家交易所期权交易权限，再申请参与其他交易所期权交易的客户，需要重新满足对应交易所的有关期权适当性要求。

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