一．客户参与股票期权业务，需开立衍生品保证金账户、衍生品合约账户、银行结算账户：

1.衍生品保证金账户：

即在证券公司开立的衍生品资金账户，用于权利金和行权资金的交收及衍生品保证金的存放。按照普通资金账户号码前加两位固定数字“88”的规则生成衍生品保证金账户号码。

2.衍生品合约账户：

即在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，中国结算根据客户对应的普通证券账户进行配号，按照普通证券账户号码后加三位固定数字“888”的配号规则发放合约账户号码。

3.银行结算账户：

用于与衍生品保证金账户之间进行资金划转，客户的银行结算账户与衍生品保证金账户建立银衍转账关系。建立银衍转账关系使用的银行结算账户可以与普通三方存管账户使用的银行结算账户一致。

二．个人客户参与期权交易，应当符合下列条件：

项目

条件

一查

资产条件

个人投资者：
申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元；

机构投资者：
申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；上一季度末净资产不低于人民币100万元；

二查

开户日期

沪A证券账户在本公司或其他证券公司开户合计满六个月；

三查

交易资格

具备本公司或其他证券公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；

项目

条件

四查

模拟交易经历

具有交易所认可的期权模拟交易经历；

五查

期权测试成绩

具备期权基础知识，通过上海证券交易所认可的相关测试；

六查

风险等级

成长型或积极型；1年内对该客户进行过风险评估的，可不重做评估，超过1年的需要重新评估。

三．期权基础知识测试考试通过标准、形式如下：

1.逐级考试：

一级考试总分100分，时间为20分钟，70分为合格；

二级考试总分100分，时间为20分钟，70分为合格；

三级考试总分100分，时间为20分钟，70分为合格。

参加并通过一级考试后，才能参加二级考试；参加并通过一级、二级考试后，才能参加三级考试。对于每个级别的考试，投资者均可多次参加，直至成绩合格。

2.综合考试：

综合考试总分100分，时间为30分钟，总分不低于70分，且各部分正确率不低于60%为合格（即第一部分答对不少于6题，第二部分答对不少于3题，第三部分答对不少于3题）。

对于选择综合考试的个人投资者，可多次参加，成绩合格者直接成为三级投资者。

3.机构、从业人员考试：

机构客户及证券从业人员期权知识测试总分100分，时间为90分钟，80分为及格。

须分别参加机构投资者、证券从业人员期权知识测试。

四．个人客户必须由本人现场开户，机构客户必须由授权经办人现场开户。

五．投资者多一人开3个衍生品合约账户进行股票期权交易。

六．公司根据客户的不同交易级别，按照要求开通相应的交易权限:

七．客户可以在通过相应等级知识测试并申请相应等级交易权限的同时，当场签署风险揭示书、经纪合同等开户必备文件，一次临柜完成开户相关文件的填写和单方签署。客户单方签署相关文件后，营业部可为客户办理所有预开户手续（包括密码设置等)，但在完成总部审核并回访前，账户暂不生效。营业部应当充分告知客户开户相关文件需经公司领导完成后续审核并签署后方可生效。

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