股票账户有行政处罚记录还能开通QMT吗，有监管处罚记录能否办理PTrade开户？

（1）账户存在证券相关行政处罚记录，券商后台审核QMT申请会重点复核，大概率无法通过。（2）PTrade开通审核同样会筛查账户、投资者诚信记录，存在处罚记录会影响审批结果。（3）轻微久远的非交易...

小鹿经理 381

对期权市场违规行为的处罚措施有哪些，包括民事、行政和刑事处罚等方面？

您好，在民事处罚方面，期权市场违规行为若给其他投资者造成损失，违规者需承担赔偿责任。例如，内幕交易、欺诈客户等行为使投资者遭受经济损失，受损投资者可通过民事诉讼要求违规者赔偿损失金额，...

资深恬恬经理 961

用1万元炒期货一年能赚80万元吗？

您好，理论上，使用1万元炒期货一年赚80万元是可能的，但这种可能性非常低，且需要多个条件同时满足。期货市场提供杠杆交易，这意味着你可以控制价值远高于你实际投资金额的合约，从而放大潜在的收益和亏损...

期明星程 1637

投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形，哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚？

唯一合规免责：券商采信会计师事务所、律所出具标准无保留意见专项鉴证文件，且券商完成独立复核尽调，后续企业财务造假，券商可从轻/免除处罚；若券商未复核直接采信材料，无法免责。右上角联系我可享受开户...

资深小童经理 393

奥赛康问题：曾遭行政处罚

消息显示，目前江苏奥赛康药业股份有限公司(下称“奥赛康”)已经拿到了上市批文，即将上市。但是值得注意的是，2009年1月17日，南京市江宁区环保局对奥赛康进行现场检查时发现，该公司未建有危险废物贮存场所和防范措施，未按照环评要求处置危险废物，因此，南京市江宁区环保局对此出具了江宁环罚字[2009]005号《行政处罚决...

兰经理 1338

近两月多家基金销售机构因违规遭行政处罚

监管层对基金销售机构的核查力度不减，近期，同花顺基金销售公司、华夏银行长春分行、扬州国信嘉利基金销售有限公司等三家基金销售机构由于在基金销售业务中存在不合规行为，被责令整改。据了解，国务院办公厅于2015年8月发布《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》；证监会于当年11月发布《关于...

陆经理 762