宏信证券有限责任公司

 宏证（经纪）部字【2016】36号            

关于重点销售“信宏财富9号集合资产管理计划”的通知

各分公司、单体营业部：

“宏信证券信宏财富9号集合资产管理计划”（简称：“信宏财富9号”，认购代码：E33020）将于2016年3月21日开始募集，现将各机构销售本产品有关事项通知如下：

一、“信宏财富9号”产品要素说明：

（一）产品类型：集合资产管理计划；

（二）投资范围：主要投资于固定收益类金融资产；

（三）资产配置比例：固定收益类资产占集合计划资产总值的比例为0-100%；

（四）业绩报酬：管理人提取本计划收益超出预期年化收益率（本期为6%/年）以上的部分作为业绩报酬；

（五）封闭期与开放日：预计每6个月开放一次，以管理人公告为准；

（六）风险收益特征：本计划属于中等风险产品；

（七）适合推广对象：有一定风险承受力，对流动性需求不高的个人或机构投资者推广;

（八）认购起点：起点为100万元，并以100万元的整数倍递增，单个客户认购上限为1000万元;

（九）主要费用：

（1）认购费：0

（2）管理费：0.3%/年

（3）托管费：0.03%/年

上述费用将在收益分配之前从集合计划资产中扣除。

（十）认购操作方式：投资者签署《电子签名约定书》及该产品相关合同文件，之后既可以通过营业部柜台申请参与集合计划，也可以登录公司网上交易系统或银行家APP以自主下单的方式参与集合计划；

（十一）资金打款方式：宏信证券网上交易系统或银行家APP；

（十二）成立未果的资金回退机制：管理人将参与信宏财富9号的委托人的委托本金加算同期利息在推广期结束后30个工作日内退还给委托人，利息具体金额以管理人确认结果为准；

（十三）特别注意事项：

1、本计划的份额登记机构为我公司，而非中登公司，除中登TA账户外,投资者还应于3月17日前开立我司的TA账户（E3），其中机构投资者应在营业部柜台开立我司的TA账户；

2、本次认购金额起点为100万元，超过100万元的部分应为100万元的整数倍。

（十四）资产管理部产品联系人：

吴国青，电话：13581814900，邮箱：13981814900@139.com

二、销售安排：

（一）销售周期：

2016年3月21日至2016年3月28日，视销售情况可提前结束或展期。

（二）销售规模：

本次认购金额不低于3000万元，不超过1亿元。

五、预约认购：

本次产品募集规模上限为1亿元，销售采取预约认购与直接认购结合的方式，具体如下：

1、预约认购：按照在本文通知的时间和方式进行预约申请，且于募集期首日进行认购委托。预约认购的额度为7000万元，募集期首日在预约额度内按照预约顺序确认认购委托，直至额度使用完毕。若预约不足或在募集期首日认购不足，剩余额度自动计入直接认购额度。

2、直接认购额度为3000万元，在募集期内按照下单时间顺序确认认购委托。参与了预约认购的投资者也可另行参与直接认购，预约认购超出额度的部分自动按直接认购规则处理。

。

六、相关要求：

各分公司、单体营业部应当了解客户的投资需求和风险偏好，详细介绍产品特点并充分揭示风险，不得通过电视、电台、互联网、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划，禁止通过保本保底、虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争手段推广集合计划。

特此通知