一、基本概念1、资产管理：是指证券公司作为资产管理人，根据与客户签订的资产管理合同里约定的条款及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品投资管理的理财服务。2、资产管理业务分为集合资产管理计划、定向资产管理计划和专项资产管理计划。3、集合资产管理计划：集合客户的资产，由专业的投资者（券... 阅读全文

1893次浏览 2017-6-19 13:32

一、交易型开放式指数基金的概念交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（ExchangeTradedFunds，ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金，一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。基金代码规则：上海“51****”，深圳“1599**”。二、开立账户（一）账户... 阅读全文

1879次浏览 2017-6-19 13:13

  1、风险警示股票    风险警示分为提示存在终止上市风险的风险警示（以下简称“退市风险警示”）和其他风险警示，此类股票简称为“风险警示股票”。    （1）被交易所实行退市风险警示，在公司股票简称前冠以"*ST"字样,以区别于其他股票；  &nb... 阅读全文

1875次浏览 2017-6-19 10:49

远期对远期的掉期交易：交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的（如3个月到期）外汇的同时卖出期限长的（如6个月到期）外汇，也可以在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇。... 阅读全文

1871次浏览 2018-5-2 13:31

限价委托(limitorder)客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指令时，对买卖的价格作出限定，即在买入股票时，限定一个最高价，只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交，在卖出股票时，则限定一个最低价。限价委托的最大特点是，股票的买卖可按照投资人希望的价格或者更好的价格成交，有利于投资人实现预期投资... 阅读全文

1863次浏览 2018-7-10 13:37

什么是认购期权买入开仓，交易目的是什么？认购期权买入开仓是指投资者未持有某认购期权合约时开始买入该合约，或者投资者增加该合约的头寸。如果投资者看多市场，但同时又不想踏空，可以买入认购期权，只需少量资金用来支付权利金，就可锁定买入价格、放大收益与风险。当投资者预计标的证券价格将要上涨，但不愿承担过高... 阅读全文

1862次浏览 2018-6-4 14:26

（一）基金转托管概述基金转托管指基金份额持有人按基金管理人以及交易所相关规定，申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为。分为系统内转托管和跨系统转托管两种类型：1、“系统内转托管”指投资者将托管在某基金管理人或代销机构的开放式基金份额转托管到其他代销机... 阅读全文

1861次浏览 2017-6-19 13:34

融资融券的“担保物”是什么？   担保物是指投资者在进行融资融券交易时，证券公司向投资者收取的保证金、投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款及其孳息，整体作为投资者向证券公司融资融券所生债务的担保物，即投资者信用资金账户和信用证券账户内的所有资产构成其向证券公司融资融券所生债务的... 阅读全文

1858次浏览 2018-5-28 17:29

通过沪港通下的港股通买入的股票（不能 ）通过深港通下的港股通股票卖出；当沪港通下的港股通和深港通下的港股通持有同一只股票，在申报公司行为时必须（分别 ）申报。 阅读全文

1844次浏览 2018-6-1 14:03

已在其他券商开通了分级基金权限的客户也需要到我公司柜台临柜开通权限。  分级基金开通条件：风险承受能力积极型；20个交易日日均资产达到30万。 阅读全文

1843次浏览 2018-6-1 13:49

 融资融券业务中，维持担保比例的警戒线是什么？警戒线——客户日终维持担保比例低于140%时，提醒客户密切关注，并及时补充担保品或者减仓以规避平仓风险。  阅读全文

1834次浏览 2018-6-4 16:53

港股通股票交易最小变动价位为视其股价所在区间而定

1825次浏览 2018-6-1 13:56

8.点价交易：以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加/减双方协商统一的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。

1813次浏览 2018-5-2 11:44

什么是系统性风险和非系统性风险？系统性风险是指由那些能够影响整个金融市场的风险因素引起的，这些因素包括经济周期、国家宏观经济政*的变动等。这种风险不能通过分散投资相互抵消或者削弱。因此又称为不可分散风险。而非系统性风险是一种与特定公司或者行业相关的风险，它与经济、政*和其他影响所有金融变量的因... 阅读全文

1805次浏览 2018-7-9 15:00

路演（Roadshow）路演（Roadshow）也有人译做“路游”，是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研活动。一般来讲，承销商先选择一些能销出股票的地点，并选择一些可能的投资者，主要是机构投资者。然后，带领发行人逐个地点去召开会议，介绍发行人的情况。了解投资人的投资意向。承销商和发行人通过路演，可以比较客观地决定发行量... 阅读全文

1778次浏览 2018-7-10 11:08