风险警示相关资讯_叩富问财专题

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保荐项目经由现场抽查发现违规情形，券商及保荐人员遭遇监管处罚又多案例。5月31日，深交所发布了《关于对保荐代表人赵少斌、王喆的监管函》。赵少斌、王喆此前都曾任职于华安证券，中证协官网显示，赵少斌已于今年5月离开华安证券。深交所于2021年6月受理了华安证券推荐的丰盛光电首次公开发行股票并在创业板上市。彼时，赵少斌、王喆二人为华安证券指定的项目保荐代表人。同年7月4日，丰盛光电被被随机抽取确定为现场检查。监管函指出，对赵少斌、王喆履... 阅读全文

2022-6-2 16:56 232次浏览

IPO项目现场检查“落网”，华安证券两保代遭监管警示，监管拒绝“一撤了之”

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2022-6-2 14:13 288次浏览

民生证券武汉违规收警示函分公司负责人兼任合规管理

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中国经济网北京9月16日讯中国证监会网站日前公布的湖北证监局行政监管措施决定书（〔2020〕17号）显示，经查，湖北证监局发现民生证券股份有限公司武汉分公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务；合规管理人员资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十二条、第二十三条相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管... 阅读全文

2020-9-17 10:31 520次浏览

【监管层问责山水文化大股东黄国忠被出具警示函】

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【监管层问责山水文化大股东黄国忠被出具警示函】山水文化公告称，8月15日，山水文化第一大股东黄国忠收到证监会山西监管局发来的行政监管措施决定书《关于对黄国忠采取出具警示函措施的决定》。该决定称，8月5日，有关媒体对山水文化相关信息披露事项进行了报道，山西证监局对此进行了专项核查。经查，山西证监局认为黄国... 阅读全文

2014-8-19 12:03 725次浏览

传兴业全球及国联安基金爆炒海天味业遭交易所警示