风险警示相关资讯_叩富问财专题

北京商报讯(记者郝彦)2月11日，厦门证监局发布公告表示，经查，厦门博孚利资产管理有限公司(以下简称“博孚利”)在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的违规情形。何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。因此，厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。... 阅读全文

2025-2-11 19:00 569次浏览

涉网络安全事件盛达期货及两名从业人员被出具警示函

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上证报中国证券网讯(记者费天元)浙江证监局日前发布行政监管措施，盛达期货2024年4月27日、5月27日发生网络安全事件，反映出公司信息技术管理存在缺陷，根据相关规定，盛达期货及公司总经理、技术部经理被采取出具警示函措施。经查，盛达期货存在以下违规行为：一、公司在2024年4月27日、5月27日的网络安全事件中，存在交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启... 阅读全文

2024-6-14 13:30 716次浏览

最近函件满天飞大家都知道吗？（关注函/问询函/警示函/监管函/立案调查的区别）

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供投资者参考！关注函:对上市公司某件事情引起关注，比如短期涨跌异动这些，一般没啥大问题。问询函:主要针对某些事情进行重点说明，比如重组事件、两大财报问题等，只要公司在规定期限内做出回复，一般也没问题。如果到期没办法回复，那就要注意问题，拒不配合，或者配合很差的，也会被ST。警示函:上市公司存在违规情况，但不严重，主要是一些内控的问题。基本上都是责令改正，不能再犯。比如有的公司理财披到期继续购买理财，没有提前公告，还有一些违规减持、... 阅读全文

2024-6-7 09:49 699次浏览

未及时披露银蕨农场交易，上海梅林及时任董秘被上交所监管警示

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新京报讯(记者王思炀)新京报记者5月17日获悉，因未及时披露海外控股子公司新西兰银蕨农场有限公司(以下简称“银蕨农场”)衍生品交易事项，上海梅林及时任董事会秘书何茹被上交所予以监管警示。银蕨农场从事全球性出口牛羊肉制品业务，需根据预期销售情况预估外币现金流，通过向多家境内外大型银行组成的银团购买远期外汇合约的方式减少外币汇率波动可能带来的风险。2022年12月，上海梅林披露《关于2022年度子公司开展金融衍... 阅读全文

2023-5-18 10:56 463次浏览

基金销售业务存在五项违规唐山银行收警示函被要求限期整改

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证监会网站4月6日公布河北证监局关于对唐山银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。2023年3月，河北证监局对唐山银行股份有限公司基金销售业务开展了现场检查，经查存在五方面的问题。一是，唐山银行内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导；二是，唐山银行部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格；三是，唐山银行基金产品准入委员会未包括产品研究人员... 阅读全文

2023-4-6 19:44 252次浏览

华泰联合证券担任ABS财务顾问期间违规被出具警示函

Miss张 _股票
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中国网财经8月14日讯因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的财务顾问期间，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整，华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证... 阅读全文

2019-8-14 13:12 890次浏览

创力集团(12.150,0.04,0.33%)大股东违规减持证监局出具警示函

王经理 _股票
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创力集团(12.150,0.04,0.33%)大股东违规减持证监局出具警示函创力集团公告称，公司5%以上上大股东王凤林收到上海证监局下达的行政监管措施决定书。其于2016年6月23日以大宗交易方式减持创力集团400万股股份，但上述股份仍在上市锁定期满两年内，未提前告知公司并予以公告。阅读全文

2016-9-21 21:57 666次浏览

财新：证监会对兴业全球基金总经理杨东出具警示函

董王华
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财新网报道，近日，证监会对兴业全球基金管理有限公司（下称兴业全球基金）总经理杨东采取了出具警示函的行政监管措施，因为兴业全球基金的专户投资经理吕琪通过微信朋友圈发布与投资基金运作有关的不当言论。经查，证监会认为，兴业全球基金公司对投资管理人员的言论管理及网络自媒体管理比较薄弱，存在重大风险隐患，... 阅读全文

2016-2-26 17:26 535次浏览