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营业部老总履职半年竟未任命，另一任命了却未履职，财通证券接数张罚单，这次合...

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财通证券同天接到四张罚单，营业部负责人履职半年，竟然未经公司任命？实情究竟如何？根据浙江证监局公告，同一天向财通证券分公司、营业部累计下发四张罚单，一张是因为营业部现任负责人，由他人代行负责人职责，对营业部疏于管理；另一张是负责人未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月，此外两张罚单开给合规。根据财联社此前统计，去年超过一半的券商均收到过罚单，按主营业务看，投行、经纪业务收到的罚单最多。而证券营业部又是经纪业务板块罚单下发... 阅读全文

2022-9-11 11:24 526次浏览

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