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广发证券遭处罚

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广发证券(12.32-3.30%,诊股)收到证监会开出的罚单。广发证券表示，公司将按照监管要求积极整改。8月5日晚间，广发证券公告，因对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因，证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。早前，广发证券就公告其境外子公司大幅亏损，收到广东证监局责令改正的行政监管措施。除此之外，广发证券还因为在债券承销业务上打“价格战”而被广东证监局行政监管。... 阅读全文

2019-8-6 11:07 739次浏览

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2014-10-23 13:37 2331次浏览

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