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依法合规原则：业务创新必须遵守法律法规、监管要求以及行业自律规则，不得从事违法违规的创新活动。
风险可控原则：证券公司要建立健全风险管理制度和内部控制机制，对创新业务进行充分的风险评估和监控，确保创新业务的风险在可控范围内。
保护投资者利益原则：业务创新要充分考虑投资者的合法权益，遵循公平、公正、公开的原则，提供充分的信息披露和风险揭示，确保投资者能够做出理性的投资决策。
审批与备案制度：对于一些重大的业务创新，证券公司需要按照监管机构的要求进行审批或备案，获得批准后方可开展相关业务。
持续监管原则：监管机构对证券公司的业务创新进行持续监管，要求证券公司定期报送创新业务的开展情况、风险状况等相关信息，以便及时发现问题并采取相应的监管措施。
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资深杨经理 
回答时间：2025-05-28 09:06 
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