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成都投资者办理期权权限升级临柜需要哪些资料

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成都投资者办理期权权限升级临柜需要哪些资料

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资深小童经理

资深小童经理资深小童经理证券经理

帮助1.5万经验丰富

从业认证| 从业7年

首发回答

您好，成都投资者期权权限升级临柜办理资料如下。

1. 核心规则
本人携带二代身份证原件到营业部办理。提前完成对应等级期权模拟交易，留存模拟记录；现场完成本级别的期权知识测试，合格线 80 分；风险测评保持有效且等级匹配。现场签署期权风险揭示书、业务申请表，完成录音录像双录。
2. 业务限制
必须本人到场，不可代办。若在其他券商已有期权合格成绩单、模拟经历证明，可携带作为佐证材料。账户需要满足资产、交易经验基础门槛，账户无司法冻结、重大不良诚信记录。高龄客户一般只能临柜办理升级。
3. 功能特点
临柜完成适当性核验与留痕，逐级提升期权交易权限，开放对应等级期权策略。
4. 区分要点
升级二级：备齐身份证，完成二级测试与对应模拟经历；
升级三级：备齐身份证，完成三级测试、保证金卖出开仓相关模拟经历。

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发布于2小时前天津

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资深-杨经理：

需准备本人有效居民身份证及对应股票账户卡原件用于临柜核验

资深小谢经理：

可通过对应券商的官方渠道确认最新资料要求，确保符合临柜办理标准

10名擅长【期权】的认证经理当前在线>

李经理李经理证券经理

帮助10万+好评657

从业认证| 从业4年

您好，成都营业部办理期权权限升级（一级→二级、二级→三级）临柜必备：本人有效期二代身份证原件；券商现场完成对应等级期权知识测试、核验对应等级模拟交易经历；现场签署期权风险揭示书、权限升级申请表、适当性相关文件，同步复核风险测评结果。
补充说明：若之前已经在这家券商开通期权基础权限，一般不用再重复提供两融 / 金融期货经历证明；如果是换券商新开期权，才需要携带两融资格证明或者金融期货结算单；全程本人到场、双录，银行卡不用重复携带，资产由券商后台直接核验账户 20 日日均资产，杠杆交易风险较高，信息仅供参考，不构成投资建议。

本公司属于老牌上市券商，可为新开户投资者申请多品种交易优惠。股票、可转债、ETF、期权、逆回购统一享受内部 VIP 佣金政策，融资业务可申请专项利率 3.5% 及以下。若有开户与费率疑问，欢迎在线咨询。

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发布于2小时前深圳