办理存托凭证做市商退出前要先确认自身没有未了结的做市业务持仓,避免违规持仓导致的流程卡壳影响正常业务结算。您需要特别注意,如果还有未完成的双边报价义务、未交收的做市交易,是不符合退出条件的,不要隐瞒相关业务情况提交申请,否则会被交易所直接驳回,存托凭证做市资格注销的全流程都需要通过交易所的合规核验才能生效。
1. 梳理名下所有存托凭证做市业务的未了结持仓、待交收交易数据,完成全部平仓和交收流程。
2. 按照交易所要求提交完整的退出申请材料,同步向监管部门报备相关信息。
3. 完成所有做市业务的收尾公示和对手方告知工作,等待交易所核验通过。
除了主动申请退出的场景,存托凭证做市商如果出现持续不符合做市资质要求、连续多日不履行做市报价义务、存在重大合规违规行为等情况,也会触发被动退出的相关规则,要是您拿不准自己的情况符合哪类退出场景,我可以帮您梳理对应的核验要点,您可以随时说明具体情况。
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