您好,LOF 场内份额转场外属于跨系统转托管,**由中国结算 TA 系统完成登记处理,不需要基金公司人工审核确认**上海证券交...。
1. 核心规则
T 日提交场内转场外申报,券商上报交易所,日终中国结算完成份额过户,把场内证券登记系统的份额,迁移到 TA 开放式基金账户,基金管理人只接收对账数据,不做人工审批。
申报有效前提下,T+2 日可在场外账户赎回该批份额;申报校验失败会直接返回失败,无需基金公司复核。
2. 业务限制
办理前必须已经开立对应的场外开放式基金账户;转入的场外销售机构代码填写错误会直接造成转托管失败。
基金处于暂停跨系统转托管、暂停申赎状态时,该业务无法办理,以基金公告为准。
3. 区分要点
跨系统转托管(场内转场外):结算机构自动处理,无基金公司人工确认环节;
基金申购赎回:TA 处理后需要基金公司确认份额。
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