分享
注册
1分钟入驻>
+微信
从业认证
首发回答
您好，证券业协会负责哪些自律管理相关要点，下面展开拆解
（1）核心结论
**中国证券业协会作为行业自律组织，对证券公司等会员机构、证券从业人员，以及网下投资者、非公开发行公司债、场外衍生品等主体开展自律管理，不替代证监会行政监管，也不等同交易所交易监管。**
（2）会员机构业务自律管理
制定行业自律规则、业务规范；开展执业检查，对会员合规、风控、廉洁从业、投资者保护实施自律监督；对违规会员采取警示、纪律处分；调解会员之间、会员与客户的证券业务纠纷。
（3）从业人员自律管理
负责从业人员执业登记、持续培训；组织高管、从业人员专业能力评价测试；管理执业声誉、诚信信息；规范从业人员执业行为、职业道德，对从业人员违规实施自律惩戒。
（4）特定市场主体与业务自律
对新股网下投资者实施自律管理；负责非公开发行公司债券相关自律管理；场外证券业务、场外衍生品、券商柜台业务纳入自律管理；组织行业诚信、文化建设，督促落实投资者教育。
（5）监管口径区分
证监会属于行政监管，行使行政处罚权；交易所负责场内交易、上市相关自律；证券业协会聚焦券商机构、从业人员、场外业务、网下投资者的行业自律，自律处分不属于行政处罚。
（6）实操提示
券商开展业务、从业人员执业，除遵守法律法规，还需要遵守协会自律规则；网下打新机构、非公开发行相关主体，需要遵守协会对应的自律约束。
如有需要请点击头像联系我～
发布于2026-9-21 12:13 天津
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
1383
电话咨询
咨询
18630917047 
