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您好
核心结论：开通北交所权限后，**开通权限的新增回访要在 30 个自然日内完成；存量客户没有强制全员定期回访周期，券商按比例抽样回访**。
适用场景：北交所交易权限适当性回访
硬性规则
1. 新开通北交所权限：券商需要在**开通后 30 个自然日内**完成专项回访，确认是本人自愿开通、知晓北交所风险，回访留痕。
2. 存量已开通北交所权限客户：监管不要求固定周期全员回访；行业经纪业务规范要求券商每年抽样回访比例不低于上年客户总数 10%，随机抽取包含北交所权限客户。
3. 适当性持续评估：投资者风险承受能力评估，**至少每两年重新评估一次**，不属于回访，但属于适当性持续管理。
4. 触发式回访：账户出现异常交易、高龄客户、风险不匹配买入等高风险情形，券商可即时追加回访。
5. 资料留存：所有回访记录保存不少于 3 年。
边界区分：开通权限 30 日内回访是一次性专项回访，不是每年必做；两年一次是风险测评，不等于适当性回访。
实操总结：新开通北交所权限，30 日内会安排回访；存量客户随机年度抽样，风险测评每两年更新。
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发布于2026-9-20 21:44 天津
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
杨经理：
北交所投资者适当性管理回访需按监管要求定期开展
资深小陆经理：
可通过参与对应回访流程确认自身适当性匹配情况
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