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您好，现行版上海融资融券开户新规主要在开通核查、办理流程、风险匹配三方面有调整，咱们可以针对性做好应对准备。
1. 新规核心变化：一是资产核查范围更全面，除了证券账户资产，还会核查合规的其他金融资产，但开通核心门槛仍为前20个交易日日均资产满50万、半年以上A股交易经验；二是办理流程优化，支持线上提前预约临柜时间，减少线下等待，但必须本人临柜办理，线上无法开立；三是风险测评要求更严格，开户时的风险等级需与融资融券业务匹配，后续还需定期更新测评。
2. 应对实操步骤：首先提前整理近20个交易日的资产明细，确保日均资产达标；其次通过意向券商的官方渠道预约临柜办理时间，带好身份证和常用银行卡；最后如实完成风险测评，确保自身风险承受能力适配业务要求。
需要注意的是，融资融券属于杠杆类交易，风险相对较高，开户前务必充分了解业务规则。如果您想了解具体的开户预约渠道或风险测评细节，点击右上角添加微信进一步沟通，可以申请成本佣金账户！ETF、可转债佣金降至0.5，两融的专项利率给到3.6%以下，国债逆回购能够降到打一折！
1. 新规核心变化：一是资产核查范围更全面，除了证券账户资产，还会核查合规的其他金融资产，但开通核心门槛仍为前20个交易日日均资产满50万、半年以上A股交易经验；二是办理流程优化，支持线上提前预约临柜时间，减少线下等待，但必须本人临柜办理，线上无法开立；三是风险测评要求更严格，开户时的风险等级需与融资融券业务匹配，后续还需定期更新测评。
2. 应对实操步骤：首先提前整理近20个交易日的资产明细，确保日均资产达标；其次通过意向券商的官方渠道预约临柜办理时间，带好身份证和常用银行卡；最后如实完成风险测评，确保自身风险承受能力适配业务要求。
需要注意的是，融资融券属于杠杆类交易，风险相对较高，开户前务必充分了解业务规则。如果您想了解具体的开户预约渠道或风险测评细节，点击右上角添加微信进一步沟通，可以申请成本佣金账户！ETF、可转债佣金降至0.5，两融的专项利率给到3.6%以下，国债逆回购能够降到打一折！
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发布于2026-9-17 10:03 杭州
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深小谢经理：
上交所2026年发布的融资融券开户新规，调整了投资者适当性匹配要求
王经理：
需核查自身风险承受能力与新规要求的适配性，同步更新账户合规状态
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