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您好，
（1）核心规则
窗口期**禁止董监高买卖本公司股票及相关衍生品种**；股份质押、解押不属于 “买卖”，规则层面不禁止，但需要履行信息披露；集中竞价、大宗交易、协议转让、可转债行权取得股份、融券卖出均属于受限范畴深圳证券信...。
（2）拆解
①窗口期时间区间
年报、半年报公告前 15 日；季报、业绩预告、业绩快报公告前 5 日；报告推迟披露，从原预约日期起算窗口期。
②明确禁止行为
集中竞价买入、卖出本公司股票；
大宗交易、协议转让股份；
可转债行权获得本公司股份、本公司 ETF 等衍生品种交易；
融券卖出本公司股票；
股权激励行权虽然是获取股份，实务监管中窗口期一般也不允许行权。
③不禁止、但要履行披露的行为
股份质押、解除质押：不属于股份买卖，窗口期可以办理，但发生后 2 个交易日内必须公告；
司法划转、继承、离婚财产分割等非交易过户，不属于主动买卖，不受窗口期限制。
④监事适用同样窗口期交易禁令。
（3）误区
不是窗口期所有股份操作全部叫停；质押解押允许做，但必须及时披露；仅仅不能主动买卖、转让股份。
（4）实操
窗口期尽量避开股权激励行权、股份交易；质押解押务必按要求及时对外公告。
如有需要联系我～
发布于2026-9-13 23:46 天津
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