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从业认证要暂停，但关键要看“大股东是否同时是董监高”，以及增持计划公告里有没有写明“窗口期除外”。
1. 如果大股东是控股股东、实控人，或同时担任董监高
这类主体在窗口期内必须暂停增持，不能买入。
目前现行规则下，董监高窗口期主要是：
年报、半年报公告前15日内；
季报、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
重大事件发生或进入决策程序后，至依法披露前；
交易所规定的其他期间。
控股股东、实控人通常也会按上述窗口期执行；科创板等板块对控股股东、实控人在重大事件敏感期还有更严限制。
2. 如果只是5%以上股东，且不是董监高
上交所目前明确：不具备董监高身份的股东增持，不再设统一窗口期限制，但仍不能利用内幕信息交易。
深市、北交所具体口径要以交易所现行自律规则和上市公司公告为准，实务中很多公司仍会要求控股股东、实控人参照窗口期执行。
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发布于2026-10-20 09:08 成都
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深方经理：
大股东增持计划在窗口期需暂停实施，避免触及相关监管规则要求
小赵经理：
可通过上市公司定期报告核查窗口期的具体规定内容
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