科创板做市商准入,需要满足哪些基本条件
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科创板做市商准入,需要满足哪些基本条件

叩富问财 浏览:50 人 分享分享

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您好,科创板做市商准入需满足三大类基本条件,包括合规资质、资本实力与业务能力要求,所有条件均严格遵循交易所统一规定的监管标准,您可通过线上渠道咨询线上专属客户经理了解详情。

申请科创板做市商资质前,需先明确监管红线,避免因资质不符、材料不全导致申请失败。要知道,交易所对做市商的合规性、资本充足率有硬性要求,必须确保自身无重大违法违规记录,同时具备足够的抗风险能力;有人问,普通机构能申请吗?不行,只有具备证券自营业务资格的券商等特定主体才有申请资格。
1. 登录交易所官方线上平台,下载科创板做市商准入申请指引与材料清单。
2. 对照清单梳理自身合规资质、资本实力等证明材料,确保符合监管要求。
3. 联系线上专属客户经理,提交申请材料并跟进审核进度。

总结来说,科创板做市商准入需满足合规资质、资本实力、业务能力三大核心条件,还需注意只有具备自营资格的特定主体可申请。您是否需要协助梳理具体的材料准备要点呢?

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发布于4小时前 北京

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科创板做市商仅证券公司可以申请,普通机构、个人无法取得该资质,需要证监会核准业务资格,核心准入条件如下。
具备正式证券自营业务资格;最近12个月净资本持续不低于100亿元;最近3年证券公司分类评级A类A级及以上;最近18个月净资本等风控指标持续达标。

内控风控体系完备,拥有足够做市交易专业人员,分管高管、首席风险官具备对应业务能力;完成业务实施方案,交易技术系统通过上交所评估测试。近一年没有重大违法违规行政处罚,无重大以上等级信息安全事故,同时满足证监会其他配套要求。

拿到证监会的做市业务资格之后,券商想要给某一只科创板个股提供做市服务,还要向上交所做个股备案,备案完成才正式成为这只股票的做市商。做市券源可以来自二级市场买入、自有库存,也可以从中证金融借入股票。




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