创业板股票出现异常波动时,交易所一般会采取哪些监管措施
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创业板股票出现异常波动时,交易所一般会采取哪些监管措施

叩富问财 浏览:643 人 分享分享

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从业认证| 从业7年

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您好,创业板股票出现异常波动时,交易所一般会采取哪些监管措施,下面分点拆解
(1)针对上市公司与标的本身的监管措施
下发关注函、问询函,要求上市公司自查,核实是否存在尚未披露的重大事项;上市公司必须披露《股票交易异常波动公告》《严重异常波动公告》,充分提示股价风险财富号。股价达到严重异常波动标准,交易所可酌情实施停牌核查,停牌时长 1‑5 个交易日,核查完成复牌。公布异动期间投资者分类交易统计信息,达到龙虎榜标准后公开席位买卖数据。

(2)交易层面强化监控约束
标的进入严重异常波动后的 10 个交易日从严监控,连续竞价阶段 1 分钟单向申报买入或卖出该股金额超 1000 万元,将被列为申报速率异常,实施重点监控深圳证券交...。加大盘中实时巡查力度,重点监控虚假申报、拉抬打压、对倒交易、大额高频撤单等炒作行为。督促券商向持仓投资者推送风险警示。

(3)针对投资者账户的自律监管手段
口头警示、书面警示、约见谈话;账户列入重点监控名单,要求投资者签署合规交易承诺书;盘中暂停账户当日该股交易权限;情节严重的实施盘后限制交易,单次限制最长不超过 6 个月,可限制单只股票或全市场证券交易权限深圳证券交...。涉嫌操纵市场、内幕交易的线索移交证监会进一步立案稽查。

(4)券商配套风控传导措施
交易所可要求券商对相关客户进行风险提醒;券商可视情况自主采取电话警示、临时限制买入异动股票等风控动作。

(5)实操提示
普通异常波动并不会自动停牌,停牌核查属于交易所裁量措施;异常波动不等于个股基本面发生变化,不要盲目跟风炒作高波动标的。

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发布于2026-8-22 18:03 天津

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小鹿经理:
异常波动时会先启动盘中临时停牌,以核查是否存在违规交易行为
资深方经理:
停牌后将及时披露风险提示公告,同步跟进违规线索的核查与处置工作
18名擅长【创业板交易】的认证经理当前在线>
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