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您好，新三板创新层做市商的准入条件主要围绕主体资质、资金实力、专业能力及合规情况四大核心维度，需满足多项明确要求才能开展做市业务。
做市业务伴随市场波动风险，需建立完善的风险防控机制后再参与。具体准入条件如下：
1. 主体资质：必须是已取得全国股转系统做市业务资格的证券公司，且近12个月内未被监管机构采取重大行政监管措施或行政处罚。
2. 资金实力：具备充足的做市专用资金，账户余额不得低于1000万元，同时公司净资产不低于5亿元，确保有足够能力应对做市需求。
3. 专业能力：拥有专职做市团队，至少配备3名熟悉新三板市场的人员，其中2名需具备2年以上证券投资或做市业务相关经验。
4. 合规要求：近3年无重大违法违规记录，公司治理健全，风险管理制度完备，能有效管控做市业务风险。
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1. 主体资质：必须是已取得全国股转系统做市业务资格的证券公司，且近12个月内未被监管机构采取重大行政监管措施或行政处罚。
2. 资金实力：具备充足的做市专用资金，账户余额不得低于1000万元，同时公司净资产不低于5亿元，确保有足够能力应对做市需求。
3. 专业能力：拥有专职做市团队，至少配备3名熟悉新三板市场的人员，其中2名需具备2年以上证券投资或做市业务相关经验。
4. 合规要求：近3年无重大违法违规记录，公司治理健全，风险管理制度完备，能有效管控做市业务风险。
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发布于2026-8-18 12:15 杭州
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