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您好，北交所转板至科创板，原股东持股按身份差异化设置锁定期，普通二级市场散户无新增锁定期，具体规则如下：
（1）监管硬性规则约束
控股股东、实际控制人及其一致行动人：自转板后科创板上市之日起锁定 12 个月，锁定期满后 6 个月内减持不得造成公司控制权变更；无实控人企业，由持股最高的大股东参照执行 12 个月锁定期。
董事、监事、高级管理人员：转板前持有的老股，科创板上市之日起锁定 12 个月，同时叠加任职期间每年减持不超 25%、离职后继续锁定的规则。
核心技术人员：上市之日起锁定 12 个月，之后 4 年内每年减持不超过所持股份 25%。
普通二级市场投资者（散户）：不新增任何转板锁定期；若股份在北交所阶段已全部解禁，转板科创板当日即可自由卖出；若北交所阶段尚有未到期限售，剩余限售期连续接续计算，不重新起算锁定期。
（2）业务运行底层属性
锁定期遵循限售时间累计抵扣原则，在北交所、原新三板精选层已经度过的限售时长，可以全额抵扣转板后要求的锁定期，不会因为板块迁移重复二次锁定；仅身份类强制承诺锁定期为转板新增硬性要求。转板前定增、股权激励等自带限售的股份，原有约束继续有效。
（3）特殊规则设立目的
对实控人、董监高设置锁定期，是为保障转板后上市公司股权稳定性、防范短期大额减持冲击股价；对二级市场老股东不附加锁定期，避免过度限制正常投资退出，兼顾交易流动性。
（4）实操处理要求
个人二级市场持仓无需担心转板锁仓，北交所解禁后转板直接可交易；若为公司董监高或实控人持股，严格遵守 12 个月锁定期及后续减持比例限制；有自愿延长限售承诺的，以书面承诺为准执行。
总结：实控人 / 大股东、董监高、核心员工强制设置 12 个月转板锁定期，普通投资者北交所已解禁股份转科创板无限售，原有剩余限售期连续计算。
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发布于2026-7-30 22:22 天津
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