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您好，给大家说直白的实操答案：线上开通可转债交易权限，必须做风险测评，而且要达标对应风险等级，不满足的话系统会直接驳回开通申请，没法跳过这一步。这是交易所统一的适当性管理要求，所有券商都必须严格执行，不存在免测评开通的情况。
（1）风险测评的硬性达标要求
可转债属于中高风险品种，目前主流券商统一要求风险测评结果达到C4积极型及以上，少数券商宽松标准也至少需要C3稳健型。如果你的账户还是开户时的老旧测评，或是长期没更新、风险等级偏低，都需要重新在APP内完成测评，把等级升级达标后，才能继续开通权限。
（2）线上开通的全套必备步骤
单纯做完风险测评还不够，完整开通流程还有几项固定操作。首先要满足2年证券交易经验、20日日均10万资产的基础门槛，其次完成风险测评达标，接着通过可转债专项知识测试，最后签署可转债专属风险揭示书。全部步骤都能线上完成，不用跑线下营业部，全程几分钟就能搞定。
新手容易忽略的小细节：风险测评有有效期，一般超过一年未更新，系统会判定测评失效，就算以前等级达标，也需要重新答题更新。另外要区分权限限制，没开通可转债权限的账户，只能卖出手里原本持有的可转债，不能参与新债申购和二级市场买入交易。
发布于2026-7-19 20:32 深圳
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