您好，常州投资者到本地券商营业部临柜开通北交所个股交易权限，分通用必备材料、不同人群额外补充材料、特殊账户附加佐证材料三类说明，现场纸质文件全部由营业部提供，无需自行打印，完整清单如下：
一、所有投资者统一必备基础材料（缺一不可）
本人有效期内二代居民身份证原件
必须本人到场人脸识别、录音录像双录，不支持代办、临时身份证复印件、过期证件；柜台可联网自动核验名下一码通全部账户资产、2 年证券交易经验，不用自备流水账单。
本人名下一类储蓄卡（常用三方存管卡）
用于核对实名信息，若需要同步调整存管、新增辅卡需出示；已有三方绑定账户仅核验，无需重新签约。
二、分人群临柜额外增加的材料 / 流程要求（常州网点执行标准）
（1）70 周岁及以上高龄股民（仅能线下办理，线上无法开通）
无额外纸质证件，但现场必须多完成两项专属流程：
① 重做完整风险承受能力测评，确认评级≥C4 积极型；
② 签署高龄投资者专项风险告知书，工作人员一对一讲解北交所无涨跌幅、30% 涨跌幅、流动性不足等高波动风险并录像留痕。
（2）18-69 周岁、线上开通校验失败，转本地网点临柜
无需额外证件，携带身份证到场即可；常见线上失败原因：风险测评过期、资产校验异常、人脸核验不通过，柜台人工复核直接办结。
（3）已在其他券商开通科创板，做北交所转签
不用提供资产、交易经验证明，系统自动豁免 50 万、2 年经验校验；仅身份证原件，现场签署北交所风险揭示书即可开通。
三、特殊账户情形需自备辅助佐证材料
跨券商转户至常州营业部，系统无法识别 2 年交易经验
自备其他券商交割单、历史对账单，证明首笔 A 股交易满 24 个月，柜台人工录入备案。
账户资产以两融担保品为主，系统核算日均资产存疑
可打印账户近 20 日日终持仓截图辅助柜员核对，不作为强制要求。
身份证信息变更（换新证、地址大幅改动）
线上更新失效的，临柜携带新身份证原件即可，无需派出所换证证明；姓名、身份证号变更必须带公安户籍变更证明。
四、无需自行准备、营业部现场统一提供的纸质资料
《北交所交易权限开通申请表》
《北京证券交易所股票交易风险揭示书》
投资者适当性匹配确认单
北交所知识测评试卷（80 分合格，现场可多次作答）
五、重要业务限制提示
仅交易北交所主题 ETF，不需要开通北交所个股权限，普通 A 股账户直接买卖，不用临柜办理；
机构客户开通北交所材料完全不同，需营业执照、法人授权书、经办人身份证等，本条仅针对自然人股民；
办理时间仅限交易日 9:30-15:00，建议提前联系常州本地客户经理预约，减少现场等待。
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发布于2026-7-13 05:29 天津