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易方达基金在2023 - 2024年期间曾出现一些合规方面的情况。2023年3月，因制度执行问题收到警示；2024年下半年，广东证监局警示函显示，该基金因“制度机制不完善、规定执行不严格”被暂停ETF注册三个月。同年9月，还有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等五宗罪。
但易方达展现出了积极的应对态度，高度关注相关情况，第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。而截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。
目前，易方达的风控体系较为完善。该公司重视合规风控管理，将风险管理贯穿业务发展各环节，依托强大的 IT 系统支持制度和风控措施高效执行。同时，易方达倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营各个层面，从整体确保公司的业务在合规的框架内运行。
但易方达展现出了积极的应对态度，高度关注相关情况，第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。而截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。
目前，易方达的风控体系较为完善。该公司重视合规风控管理，将风险管理贯穿业务发展各环节，依托强大的 IT 系统支持制度和风控措施高效执行。同时，易方达倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营各个层面，从整体确保公司的业务在合规的框架内运行。
发布于2026-2-10 09:50 北京
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