分享
注册
1分钟入驻>
首发回答
北交所通过制定执业规范、开展现场检查和非现场监管等方式对中介机构的执业质量进行监管。对表现优秀的中介机构给予表彰和奖励，对违规的中介机构采取监管措施、行政处罚等惩罚措施，如责令改正、罚款、暂停或取消业务资格等。
发布于2025-5-28 18:38 南京
+微信
资深吴经理
股票
帮助1.7万 好评675 从业9年
北交所对中介机构执业质量的监管及奖惩措施如下：
监管方面：
一是现场检查，北交所会定期或不定期对中介机构进行实地走访，查看其业务操作流程是否合规，工作底稿是否完备等。例如检查保荐机构对企业尽调是否全面深入。
二是非现场监管，通过大数据分析、审阅中介机构报送的文件等方式，分析其执业情况，监测是否存在异常。像查看审计机构的审计报告数据有无异常波动。
三是要求中介机构持续培训，提升从业人员业务素质和合规意识，保证服务质量。
奖励措施：
对于执业质量高、信誉良好的中介机构，北交所会给予表彰，提高其行业知名度。并且在业务承接上可能给予一定便利，如优先推荐参与一些优质项目。
惩罚措施：
若中介机构执业质量存在问题，北交所会采取监管谈话、出具警示函等措施，要求其整改。若问题严重，比如协助企业造假，会采取暂停或撤销业务资格的处罚，还会将其违规行为记入诚信档案，影响其后续业务开展，同时可能会移交相关部门进一步处理。
发布于2025-5-29 10:01 广州
当前我在线
直接联系我
1725位专业顾问在线
搜索更多类似问题 >
上海十大正规贷款中介 2025：靠谱中介机构及合作银行
2176
294
915
247
1161
1676
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
电话咨询
咨询
15372872601 
