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客户身份识别规定：
在客户开户时，核对客户有效身份证件，登记客户身份基本信息，留存身份证件复印件或影印件。对于自然人客户，需核对姓名、性别、出生日期、身份证件号码等信息；对于机构客户，需核对名称、住所、经营范围、法定代表人或负责人等信息 。
在与客户建立业务关系或办理规定金额以上的一次性交易时，需进一步了解客户的职业、收入来源、资金用途、交易目的等信息，评估客户的风险状况 。
对于高风险客户，应采取强化身份识别措施，如加强对客户身份信息的核实、增加信息收集频率、开展背景调查等 。在业务关系存续期间，持续关注客户身份信息变化，及时更新客户身份资料 。
客户身份资料保存规定：
客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存 5 年 。
保存的客户身份资料应完整、准确，包括客户身份证件、身份信息登记表、风险评估报告等相关文件 。
建立客户身份资料保管制度，确保资料的安全、保密，防止资料丢失、损毁或泄露 。
发布于2025-5-28 09:28 武汉
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