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基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用？如何确保合规运营？​
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基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用？如何确保合规运营？​

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作用：确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度，避免法律风险和监管处罚；审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等，确保其合法合规；开展合规培训和教育，提高员工的合规意识；处理合规咨询和举报，调查违规行为 。​

确保合规运营的措施：建立健全合规管理制度和流程，明确各部门和岗位的合规职责；定期对公司业务进行合规检查和审计，及时发现和纠正违规问题；跟踪法律法规和监管政策的变化，及时调整公司的合规要求；与监管机构保持良好沟通，及时了解监管动态和要求 。

发布于2025-5-28 09:21 武汉

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券商在保障两融业务合规性方面有不少办法。首先，会对投资者进行严格的准入管理。比如评估投资者的资产状况、投资经验和风险承受能力等，只有符合条件的投资者才能参与两融业务。其次，在业务操作过...
理财王经理 104
#基金# @ 群友热聊中~

程老师 15:45

券商在保障两融业务合规性方面有不少办法。首先，会对投资者进行严格的准入管理。比如评估投资者的资产状况、投资经验和风险承受能力等，只有符合条件的投资者才能参与两融业务。其次，在业务操作过...

津门富婆 15:45

我最近股票亏了，不想全仓冒险了，能否给我一些稳定收益+搏高收益的产品，我配置一些对冲风险？

刘老师 15:45

跟刚才的群友一样，还是需要70%的稳定增值的钱+30%搏高收益，我私信你了，看下配置单~
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