立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 基金 > 如何建立内部合规制度和流程，以确保ETF量化交易业务的合法合规开展？
如何建立内部合规制度和流程，以确保ETF量化交易业务的合法合规开展？
还有疑问，立即追问>

量化交易入门手册 交易业务

如何建立内部合规制度和流程，以确保 ETF 量化交易业务的合法合规开展？

叩富问财 浏览：273 人 分享分享

注册 1分钟入驻>

存款1%利率时代！钱还在银行躺平？三招让你资产年化提高20%，限时3天解锁→

共1个回答
首发 资深恬恬经理
+微信
首发回答

您好，建立内部合规制度和流程的方法 

 完善制度建设：涵盖交易策略研发到实际交易执行的各个环节，明确各部门和员工在合规方面的职责，建立违规行为的举报机制等。 

加强员工培训：定期对员工进行合规培训与教育，邀请监管部门专家或者外部法律专家进行授课，让员工了解最新的量化监管政策，掌握合规的操作流程。 

审查交易策略：深入分析策略中的算法逻辑，确保不存在违反监管规定的元素，如不能有利用算法进行人为拉抬或打压股价的操作。 

管理数据合规：建立数据来源审查机制，对每一个数据来源进行详细登记和审核，确保数据的来源符合法律法规。采用加密技术对数据进行存储和传输，建立严格的访问权限制度，限制员工对数据的访问范围。

发布于2025-5-25 10:49 杭州

当前我在线 直接联系我
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
咨询TA

您好，目前存款利率下行是大势所趋，如何稳定增收成了我们每个理财小白的难题，以下是为理财新手优选的低风险理财，稳健低风险，在不同阶段抓住机会！


1.安盈组合：债基打底，稳守本金，安心增值 点击获取》》

2.稳盈组合：全球配置，自动调仓，追求高收益 点击获取》》

3.定盈组合：信号发车，智能定投，择时轮动，抓住不同阶性机会 点击获取》》

限时福利：专人一对一为您解决投资相关问题，为迷茫的你指引方向，助您实现投资可持续回报。

赞
秒答
关注 分享 追问
   1508位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
有哪些合法合规的贷款平台？
在众多合法合规的贷款平台中，苏宁金融是一个值得信赖的选择。作为苏宁云商集团旗下的金融服务品牌，苏宁金融提供多样化的贷款产品，并且严格遵守国家金融监管规定，确保用户资金安全和服务透明度。...
玲一经理 21098
合法合规的万一账户就开户流程是什么样的呢
简化流程，下载券商APP，准备好身份证和银行卡，点点屏幕，即可轻松完成开户操作。尽管开户并不复杂，但请务必关注以下列出的关键信息，我们已详细整理以供您参考：（1）开户渠道：请务必通过正...
资深杨经理 1481
跨境电商企业在合规运营方面需要建立哪些内部管理制度，以应对政策法规要求？
跨境电商企业在合规运营方面需要建立的内部管理制度主要包括以下几个方面：1.财务管理制度准确的财务记录：确保所有财务交易都有详细的记录，符合国际和本地的会计准则。合规的发票管理：确保发票...
小鹿经理 358
华金证券是合法合规的吗，有人了解吗?
华金证券是合法合规的证券公司。其前身为2000年成立的上海久联证券，2005年经证监会批准更名并完成重组，现为珠海华发集团控股的全国性综合券商，持有证监会颁发的《经营证券期货业务许可证...
首席常经理 472
美原油开户的基本流程和要求是什么？这些流程和要求如何确保交易的合规性？
开设美原油期货账户的基本流程和要求如下：1.选择合适的经纪商：首先，投资者需要选择一家受监管的、信誉良好的期货经纪商。确保该经纪商提供美原油期货交易服务，并且受到知名金融监管机构（如C...
资深老师黄玲 299
中信万一免五是否合规合法？
中信证券直接股票开户佣金一般是万2.5这样，找我们专业的客户经理帮您开户，开户佣金可协商，佣金是可以调整的，因为客户经理手里有优惠权限，沟通调整交易的佣金，依靠客户经理申请证券账户交易...
资深杨经理 1727
#量化交易# @ 群友热聊中~

程老师 07:21

中信证券直接股票开户佣金一般是万2.5这样，找我们专业的客户经理帮您开户，开户佣金可协商，佣金是可以调整的，因为客户经理手里有优惠权限，沟通调整交易的佣金，依靠客户经理申请证券账户交易...

京圈红韵 07:21

我刚听说你们这有个大佬的年收益高达26%，麻烦加我V信发我下截图，我想观摩一下，谢谢

刘老师 07:21

OK，我私信发你截图，正好他今天调仓了，可以看下。
123人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评4.8万

同城黑马
咨询我

资深张经理 在线

帮助10万+ 好评2.6万

咨询我

资深恬恬经理 在线

帮助4434 好评12

同城推荐
咨询我

西南期货 在线

帮助540 好评1081

金牌答主

资深吕经理 期货

头部期商，专业服务，费用大幅优惠

16406万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

国金证券

行业一流上市券商
开户

长城证券

实力认证、资金雄厚、品质服务
开户

东莞证券

老牌国企券商
开户

银河证券

极速开户、实力认证、资金雄厚
开户

东北证券

新客服务、品质服务、市场口碑好
提问

银河证券

全牌照头部券商，行业领先服务
预约

银泰证券

市场口碑好、新客服务、资金雄厚
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025