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重点审查投资范围合规性，确保股票投资未超出基金合同约定的范围；持仓比例合规性，检查单一股票、行业、板块的持仓是否符合集中度限制；交易行为合规性，核查是否存在内幕交易、操纵市场、利益输送等违规交易；投资者适当性管理，确认投资者符合合格投资者要求，风险匹配适当；信息披露合规性，检查股票投资相关信息是否按规定及时、准确、完整披露；人员资质合规性，核实投资人员具备相应的从业资格和能力；制度执行情况，查看股票投资相关的内部控制制度是否有效执行 。
发布于2025-5-20 09:06 武汉
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重点审查投资范围合规性，确保股票投资未超出基金合同约定的范围；持仓比例合规性，检查单一股票、行业、板块的持仓是否符合集中度限制；交易行为合规性，核查是否存在内幕交易、操纵市场、利益输送等违规交易；投资者适当性管理，确认投资者符合合格投资者要求，风险匹配适当；信息披露合规性，检查股票投资相关信息是否按规定及时、准确、完整披露；人员资质合规性，核实投资人员具备相应的从业资格和能力；制度执行情况，查看股票投资相关的内部控制制度是否有效执行 。
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券商是否提供 “量化策略的合规性自查清单”？
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