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监管重点：申赎及交易行为监管：加强对 ETF 产品申赎及交易行为的分析监测，及时识别、处置异常交易行为和结算交收风险，动态评估完善交易机制安排和流程管控。净值与清单规范：指导基金管理人规范 ETF 申赎清单、参考净值的制作发布，强化对 ETF 交易价格、交易规模的实时监控与风险应对。券商内控管理：指导券商完善内部控制，实施客户分层分类管理，完善客户交易动态跟踪监测机制和应急处置安排。制度与信息披露完善：全面评估 ETF 产品现行运作机制，及时修订完善发行、上市、交易、做市、退市及信息披露等各环节制度安排，明确 ETF 产品适用短线交易、减持、举牌等监管要求。保护作用：降低交易风险：对申赎及交易行为的监管，能防止市场操纵、恶意交易等行为，保障交易公平公正，降低投资者遭遇结算交收风险等问题的概率，维护市场正常秩序。确保信息准确：规范申赎清单和参考净值的发布，可让投资者获取准确的基金价值信息，避免因信息不准确而做出错误投资决策，减少信息不对称带来的损失。保障投资者适当性：要求券商实施客户分层分类管理等，能确保投资者根据自身风险承受能力和投资能力参与 ETF 投资，避免不适合的投资者参与高风险 ETF 产品，保护投资者资金安全。增强市场信心：完善制度与信息披露等监管措施，提升了 ETF 市场的透明度和规范性，让投资者更放心地参与市场，有利于市场长期健康发展，保护投资者的长远利益。
发布于2025-4-13 08:02 武汉
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