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具体规定
- **网上申购**：投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
- **线下申购**：投资者弃购中签新股会被视为违约并承担相应的违约责任，且违约情况会报送到中国证券业协会进行备案。
- **违约次数计算**：
- 1个股东账户申购某只新债中2签放弃缴款，违约次数计为1次。
- 深市2个股东账户申购发债同时中签未足额缴款，违约次数计为2次。
- 新股/新债放弃缴款违约次数合并计算，但沪深市场分开计算。即投资者名下同一市场的证券账户（包括普通和信用）合计放弃缴款次数达到3次，该市场下的所有证券账户均无法再参与新股。
- 可转债发行失败，可转债放弃缴款仍计入违约次数。
- 可交换债券中签后未足额缴款，违约次数计算方式同新债。
- **网上申购**：投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
- **线下申购**：投资者弃购中签新股会被视为违约并承担相应的违约责任，且违约情况会报送到中国证券业协会进行备案。
- **违约次数计算**：
- 1个股东账户申购某只新债中2签放弃缴款，违约次数计为1次。
- 深市2个股东账户申购发债同时中签未足额缴款，违约次数计为2次。
- 新股/新债放弃缴款违约次数合并计算，但沪深市场分开计算。即投资者名下同一市场的证券账户（包括普通和信用）合计放弃缴款次数达到3次，该市场下的所有证券账户均无法再参与新股。
- 可转债发行失败，可转债放弃缴款仍计入违约次数。
- 可交换债券中签后未足额缴款，违约次数计算方式同新债。
发布于2025-1-18 10:22 盘锦
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