证券刘经理
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基金公司需要妥善保存以下交易记录：
私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构需要保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
基金募集机构需要保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。根据最新法规要求，与投资者适当性相关的材料保存期限不得少于20年。
这些记录包括投资决策文件、交易确认单、投资者适当性评估文件、合规检查记录、投资者合同等。保存这些记录有助于基金公司进行内部审计、监督管理和投资者维权等工作。
发布于2024-4-16 11:29 长沙
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