被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为 0 分,定为 E 类公司。评价计分低于 60 分的证券公司,定为 D 类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定 A、B、C 三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中 B类 BB 级及以上公司的评价计分应高于基准分 100 分。
(一)A 类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
(二)B 类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
(三)C 类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
(四)D 类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
(五)E 类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
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发布于2023-11-23 01:11 上海

