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证券投资咨询公司和证券投资咨询人员开展会员制证券投资咨询业务时有何禁止性行为？

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证券投资咨询公司和证券投资咨询人员开展会员制证券投资咨询业务时有何禁止性行为？

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共13个回答

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刘顾问

张经理张经理证券经理

帮助10万+好评4596

从业认证| 从业8年

这个可以到证券公司官网具体查询每个从业人员限制行为，希望可以帮助到您。

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发布于2019-6-6 10:27 广州

还有疑问？看看专业认证经理怎么说

13名认证经理当前在线>

资深-杨经理资深-杨经理证券经理

帮助4.9万好评1.7万

从业认证| 从业9年

你好，不能违反相关规定的行为，希望能帮到您，望采纳

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发布于2018-3-27 15:49 天津

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资深顾问资深顾问期货经理

帮助7.8万好评2120

入驻10年+

你好，多的很任何涉及合规行为的都都是禁止的。

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发布于2018-6-12 12:14 长沙

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周经理- 周经理- 证券经理

帮助2.6万好评230

入驻7年

您好，这个可以在网站上查询，希望有所帮助！

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发布于2020-1-8 15:51 北京

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刘顾问刘顾问证券经理

帮助9606知无不言

入驻8年

首发回答

你好，可以询问你的客户经理，如果没有客户经理，欢迎联系我

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发布于2018-3-27 14:05 重庆

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云经理云经理证券经理

帮助1.6万好评193

入驻10年+

你好，我没记错应该是有十几条，可以在相关网站查询。希望能帮到你。

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发布于2018-3-27 14:06 成都

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李经理李经理证券经理

帮助4.2万好评2726

入驻10年+

你好，这个可以到证券公司官网具体查询每个从业人员限制行为

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发布于2018-3-27 14:12 成都

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耿经理耿经理证券经理

帮助2.8万好评7357

入驻9年

根据国家有关法律法规及行业自律规则，证券投资咨询公司和证券投资咨询人员开展会员制证券投资咨询业务时，不得从事下列活动：
　　(一)在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员;
　　(二)出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务;
　　(三)以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务;
　　(四)以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息;
　　(五)直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;
　　(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票;
　　(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格;
　　(八)在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息;
　　(九)为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐;
　　(十)与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成;
　　(十一)媒体栏目上镜分析师从一家机构变更到另一家机构，自变更之日起三个月内代表变更后所在的证券投资咨询机构在相关媒体栏目上从事会员制证券投资咨询业务活动;
　　(十二)证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业;
　　(十三)证券投资咨询人员以个人名义进行咨询活动并收取费用;

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发布于2018-3-27 14:21 阿拉尔

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资深李经理资深李经理证券经理

帮助7.1万好评1.2万

入驻8年

(一)在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员;　　(二)出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务;　　(三)以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务;　　(四)以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息;　　(五)直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;　　(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票;　　(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格;

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发布于2018-3-27 15:20 成都

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