截至12月4日晚间20点，20家上市券商均已发布其11月经营月报。国泰君安11月实现净利润11.4亿元，在所有已公布业绩的券商中排名第一，较10月8.91亿元环比增长27.9%。券商业绩出现分化，11月20家上市券商中有10家净利环比扩大、10家净利环比下跌。

　　根据券商经营月报，在经历了今年上半年业绩节节高升之后，大部分上市券商11月净利润环比下滑。从净利润环比增幅上看，排名前三位的分别为西南证券、广发证券和长江证券，11月净利润环比分别增长129%、50.5%、50%。

　　11月，大盘累计上涨1.86，较10月10.8%的涨幅明显收窄。

　　11月最后一周，中信证券、国信证券和海通证券均表示，收到证监会《调查通知书》，证监会决定对公司立案调查。国信、中信、海通都是今年7月4日宣言联合救市的21家券商之一。

　　当周周日，中信、海通、国信证券紧急发布澄清公告称，被查原因是融资融券业务领域的问题。从公告来看，其被查与市场质疑的收益互换业务没有关系。