碳酸锂期权开通的条件丨碳酸锂期权适当性规则
发布时间:2024-2-28 14:14阅读:42
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中辉期货有限公司成立于2002年9月30日,前身为1993年12月4日成立的辽宁盛京国际期货,是国内最早成立的期货公司之一。总部位于中国(上海)自由贸易试验区,依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询等金融服务,具有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所会员资格,中国金融期货交易所交易结算会员资格,上海国际能源交易中心会员资格。
碳酸锂期权交易
(一)碳酸锂期权交易者适当性安排
开户机构为单位客户申请开立交易编码或开通交易权限时,单位客户应当符合以下标准:
1.相关业务人员具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;
2.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;
3.申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币
4.具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;
5.不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;
6.交易所要求的其他条件。
开户机构为个人客户申请开立交易编码或者开通交易权限时,个人客户应当符合以下标准:
1.具备完全民事行为能力;
2.具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;
3.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录;
4.申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;
5.不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;
6.交易所要求的其他条件。
具有境内交易场所实行适当性制度的其他上市品种交易权限的客户,申请开立交易所交易编码或者开通交易权限的,开户机构可以不对其进行基础知识、交易经历评估;前述品种的资金要求不低于我所规定的可用资金余额要求,开户机构可以不再对其进行资金评估。开户机构应当充分使用已了解信息和已有评估结果,对于已通过适当性评估获得交易所某上市品种交易权限的客户,在同一开户机构可以自动获得交易所其他上市品种交易权限,可以不对其重复进行适当性评估。除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外,开户机构为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限的,可以不对其进行我所适当性规则规定的基础知识、交易经历、可用资金评估:
1.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
2.已开通实行适当性制度的某一品种交易权限,再通过其他开户机构开通该品种交易权限的客户;
3.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户;
4.做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。