什么是投资者适当性管理?
发布时间:2020-5-14 09:17阅读:372
什么是投资者适当性管理?
投资者适当性管理,简单地说,就是要把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的人,主要包括以下三方面:
一是评估投资者,经营机构需要对投资者有全方面的了解,明确投资者的风险承受能力,对投资者进行分类管理。
二是评估投资产品的风险,经营机构理解其提供的产品、服务,尤其是产品、服务潜在的风险,建立完善的产品或服务分级制度。
三是经营机构在对投资者及提供的产品、服务充分了解的基础上,将合适的产品、服务提供给合适的投资者。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
投资者适当性管理,简单地说,就是要把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的人,主要包括以下三方面:
一是评估投资者,经营机构需要对投资者有全方面的了解,明确投资者的风险承受能力,对投资者进行分类管理。
二是评估投资产品的风险,经营机构理解其提供的产品、服务,尤其是产品、服务潜在的风险,建立完善的产品或服务分级制度。
三是经营机构在对投资者及提供的产品、服务充分了解的基础上,将合适的产品、服务提供给合适的投资者。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
版权及免责声明:本文内容由入驻叩富同城理财的作者自发贡献,该文观点仅代表作者本人,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容,请发送邮件至kf@cofool.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。
推荐相关阅读
查看更多>
期权投资者适当性管理中测评结果多少的才能投资期权?
期权投资者适当性管理中测评需要考过90分才能开通期权账户。
科创板的投资者适当性管理的准入条件是什么?
准入条件是1:20日日均50w以上2:全市场2年交易经验,具体比较复杂!欢迎在线咨询,祝您投资愉快
期权投资者适当性管理中测评结果多少的才能投资期权?
具体要看期权交易的相关细则,当然越高越好的。
讲一下关于期权的投资者适当性管理?
你好,根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求,应在适当性评估结果确认书中声明客户与产品或服务相匹配时,证券公司需与客户以电子或书面方式签署《适当性评估结果确认书》在证券公司对融资融券客户...
推行投资者适当性管理 还原“市场决定”本色
2009年深交所创业板诞生,我国证券业第一个投资者适当性管理规则相伴而生。后来随着金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务的出现,又相继推出了一系列各自独立的投资者适当性制度,这些制度发挥了积极的作用,也产生了明显的效果,但这些制度比较零散,相互独立,未覆盖部分高风险产品,而且提出的...
债券——债券市场投资者适当性管理
债券——债券市场投资者适当性管理2015.12.08摘要沪、深交易所从2015年6月1日起,不再实行原专业债券投资者、风险警示债投资者、私募债券投资者适当性管理,统一合并归类为“合格投资者”适当性管理。本节主要介绍合格投资者权限开通条件以及各债券交易主体的交易范围。一、合格投资者适当性管理沪、深交易所从2015年6月1日...