投资者申请开展融资融券业务的基本条件是什么?
发布时间:2018-10-23 22:07阅读:1075
- 融资融券交易,又称信用交易,是指投资者向具有具备资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
- 投资者申请开展融资融券业务的基本条件
(一)个人投资者需满足基本条件
1、年满十八周岁且具有完全民事行为能力的中国公民。2、客户具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
3、自然人客户申请日前20个交易日日均证券类资产不低于50万元,且开户手续规范齐备。
4、普通账户必须是规范账户,普通资金账户和普通证券账户都为实名账户,交易结算资金已纳入三方存管。
5、从事证券交易时间达到半年及以上和相当的风险承担能力,无重大违约记录。
6、愿意并如实提供开展融资融券业务所需的征信材料。
7、已参加公司组织的融资融券投资者教育活动,并达到规定要求。
(二) 机构投资者需满足基本条件
1、客户具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
2、机构投资者申请日前20 个交易日日均证券类资产不低于 50 万元。在公司从事证券交易无重大不良记录,且开户手续规范齐备。专业机构投资者参与融资、融券,可不受证券交易时间及证券类资产条件限制。
3、普通账户必须是规范账户,普通资金账户和普通证券账户都为实名账户,交易结算资金已纳入三方存管。
4、法定代表人证明书合法、有效(如与营业执照上的法定代表人不一致,需附书面情况说明及工商登记机关的书面确认)。
5、法定代表人身份证明文件合法、有效。
6、法定代表人专项授权委托书合法、有效(须加盖申请单位公章和法定代表人签章)。
7、授权代理人有效身份证明文件合法、有效。
欢迎各位投资者咨询融资融券业务的问题。
联系人:陈经理
联系电话:15328527761
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客户从事融资融券业务的基本条件
如果您想在本公司从事融资融券业务,需满足以下条件:
(一)普通账户为正常、合格账户,且交易结算资金已经纳入第三方存管;
(二)账户资产来源合法合规,并且用于向公司提供担保的资产没有设立任何抵押或担保;
(三)在以往交易中无重大违约违规事项,信誉良好;
(四)客户风险承受能力类别不得为C1(保守型);
(五)客户申请融资融券业务时,其最近20个交易日日均证券类资产不得低于50万元;
注:证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产;
(六)客户累...